بررسی شکایت کمیسیون بورس آمریکا از بایننس و ژائو؛ پاسخ بایننس چه بود؟

روز گذشته، کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا به‌علت نقض مقررات راجع به اوراق بهادار در این کشور، شکایت گسترده‌ای را علیه صرافی بایننس و اشخاص وابسته به آن ثبت کرد.

این پجریانه تا این لحظه یکی از بزرگترین شکایت‌های این کمیسیون علیه یک شرکت فعال در شرایط ارزهای دیجیتال است. در ادامه این مطلب که برحسب گزارشی از وب‌سایت کریپتو اسیلت نوشته شده است، مهم‌ترین ادعاها و نکات مطرح‌شده در شکایت علیه بایننس و همین طور پاسخ مقامات این صرافی را به‌روش خلاصه بررسی خواهیم کرد. گفتنی است تا این ساعت هیچ‌کدام از ادعاهای کمیسیون بورس توسط دادگاه تأیید یا رد نشده است.

۱. ‌BNB و BUSD اوراق بهادار هستند

کمیسیون بورس آمریکا در این پجریانه مدعی شده است ارزهای دیجیتال وابسته به تیم بایننس همچون بایننس کوین (BNB) و بایننس یو‌اس‌دی (BUSD) اوراق بهادار محسوب می‌شوند و ضمناً از طرح‌های سهام‌گذاری یا استیکینگ موجود در بخش بین‌المللی و آمریکایی (Binance.US) این صرافی در جایگاه خدمات مرتبط با اوراق بهادار یاد شده است.

کمیسیون بورس آمریکا ضمناً می‌گوید بایننس و بخش آمریکایی آن نتوانسته‌اند مجموعه خود را در جایگاه یک صرافی، کارگزار یا‌ آژانس قانونی در آمریکا ثبت کنند، در حالی موظف به انجام این کار بودند.

۲. توکن‌های دیگری که اوراق بهادار در نظر گرفته شده‌اند

کمیسیون بورس آمریکا مدعی است توکن‌های دیگری در بایننس خریدوفروش می‌شوند که آنها هم اوراق بهادار هستند. سولانا، کاردانو، پالیگان، فایل کوین، کازماس، سندباکس، دیسنترالند، الگورند، اکسی اینفینیتی و کوتی همچون این توکن‌ها هستند.

استدلال کمیسیون بورس آمریکا این است که این توکن‌ها از نخست «در قالب قرارداد سرمایه‌گذاری فروخته شده‌اند و در نتیجه اوراق بهادار در نظر گرفته می‌شوند». با این که این توکن‌ها مستقیماً توسط بایننس عرضه نشده‌اند، کمیسیون بورس آمریکا به دلیل تسهیل معاملات آنها از بایننس شکایت کرده است.

۳. اشاره به وظیفه ژائو در بخش‌های آمریکایی

طبق پجریانه کمیسیون بورس، چانگ‌پنگ ژائو، مجموعه بایننس، «BAM firm Trading» در جایگاه شرکت مادر بخش آمریکایی بایننس و دیگر اشخاص وابسته به آنها همگی به‌خاطر نقض مقررات اوراق بهادار در این کشور مسئول هستند و باید به انفصال و پرداخت جریمه محکوم شوند.

کمیسیون بورس آمریکا ضمناً می‌خواهد ژائو را از فعالیت در تعدادی وظیفه‌های مدیریتی خود منع کند. ضمناً خواسته شده است تا بایننس و اشخاص وابسته به آن از فعالیت در شرایط اوراق بهادار، دارایی‌های دیجیتال مشمول قانون اوراق بهادار و کسب‌وکارهای مرتبط با آن منع شوند.

۴. بایننس از مقررات آمریکا سرپیچی کرده است

کمیسیون بورس می‌گوید بایننس از زمان شروع فعالیت خود در سال ۲۰۱۷، به‌روش مشخص برای جذب مشتریان آمریکایی بازاریابی کرده است و این فعالیت‌ها به‌روش مخفیانه بعد از محدودکردن دسترسی کاربران آمریکایی به بخش بین‌المللی این صرافی در سال ۲۰۱۹ هم ادامه داشته است.

گفته می‌گردد.بایننس با نظر یک مشاور، دسترسی مشتریان آمریکایی را به پلتفرم اصلی خود مسدود کرده است، اما در عین حال به‌روش مخفیانه راه‌های دورزدن این محدودیت‌ها را به تعدادی کاربران نشان داده است.

۵. مدیران بایننس از وضعیت صرافی مطلع بوده‌اند

مدیر بخش مشتریان بایننس که در پجریانه کمیسیون بورس از او نام برده نشده است، اظهاراتی داشته که نشان می‌دهد او از این خطاهای بایننس مطلع بوده است. او ظاهراً در سال ۲۰۱۸ گفته بود بایننس در جایگاه یک بورس اوراق بهادار ثبت‌نشده و غیرمجاز در آمریکا فعالیت می‌کند. او ضمناً در سال ۲۰۲۰ گفته بود بایننس (بخش بین‌المللی) نمی‌خواهد تن به نظارت قانونی دهد و به همین خاطر بخش‌های منطقه‌ای آن (مثل بخش آمریکایی) افتتاح شدند.

طبق ادعای کمیسیون بورس، ژائو شخصاً تیم بایننس را در این مسیر قرار داده است تا کاربران را به دورزدن محدودیت‌های منطقه‌ای و مراحل احراز هویت تشویق کنند.

کمیسیون بورس آمریکا ضمناً می‌گوید ژائو و بایننس از تعداد زیاد مشتریان آمریکایی این صرافی مطلع بوده‌اند و آمارهای حاصل از عرضه‌های داخل این مجموعه نشان از حضور ۱.۴میلیون کاربر آمریکایی در بایننس در سال ۲۰۱۹ دارد.

۶. شرکت‌های متعلق به ژائو دارایی‌های بخش آمریکایی را کنترل می‌کنند

کمیسیون بورس آمریکا می‌گوید ژائو و شرکت‌های متعلق به او، ۱۰۰درصد مالکیت شرکت‌های وابسته به بایننس را در اختیار دارند.

اگر چه گفته شده است ژائو شخصاً مالکیت کامل شرکت‌های آمریکایی زیرمجموعه BAM را در اختیار ندارد، اما او و بایننس کنترل برجستهی به حساب‌های بانکی و سپرده‌های ارز دیجیتال کاربران این مجموعه‌ها دارند.

ضمناً گفته شده است از شرکت‌های Merit Peak و Sigma Chain برای جابه‌جایی ده‌ها میلیارد دلار بین بایننس و بخش‌های آمریکایی آن استفاده شده است.

این نهاد دولتی آمریکایی ضمناً بیان داشت ژائو و بخش بین‌المللی بایننس در طراحی، افتتاح، استخدام‌ها و فعالیت‌های معاملاتی شرکت‌های آمریکایی خود وظیفه داشته‌اند.

۷. رونق معاملات ساختگی در بایننس

کمیسیون بورس ایالات متحده در نهایت مدعی شده است بخش‌های آمریکایی بایننس با اغراق درباره مبارزه با مبادلات ساختگی (Wash Trading) و کنترل معاملات، کاربران خود را گمراه کرده‌اند.

به گفته این سازمان، معاملات ساختگی زیادی توسط شرکت Sigma Chain به‌علت وظیفه این مجموعه در جایگاه یک بازارساز رخ داده است. کمیسیون بورس می‌گوید حساب‌های وابسته به Sigma Chain در مقطعی، معاملاتی ساختگی برای ۴۸ توکن از ۵۱ توکن تازه فهرست‌شده و در مقطعی دیگر برای ۵۱ توکن از ۵۸توکن تازه‌ فهرست‌شده انجام داده‌اند.

ضمناً گفته می‌گردد.علیرقم وعده‌های بایننس، حداقل تا فوریه سال ۲۰۲۲ (بهمن ۱۴۰۰) هیچ سیستمی برای نظارت بر معاملات بخش‌های آمریکایی این مجموعه وجود نداشته است. مدیران هم علیرقم اطلاع از معاملات ساختگی در این بخش‌ها، اقدامی نکرده‌اند.

این نهاد نظارتی معتقد است اطلاعات راجع به معاملات، اطلاعات با‌اهمیتی برای کاربران و سرمایه‌گذاران بایننس بوده و شرکت‌های آمریکایی وابسته به آن از اظهارات گمراه‌کننده خود کسب منفعت کرده‌اند.

پاسخ بایننس چه بود؟

بایننس در نخستی پاسخ خود به شکایت کمیسیون بورس آمریکا، از این بابت که این نهاد علیرقم تلاش‌های پی‌ در‌پی بایننس برای برخورد با قانون‌گذاران و پاسخ‌گویی به آنها راه شکایت قانونی را انتخاب کرده، ابراز تأسف کرده است و این اقدام را نمونه‌ای از خودداری کمیسیون بورس آمریکا در فراهم‌کردن شفافیت قانونی بیشتر در صنعت ارزهای دیجیتال دانسته است.

بایننس می‌گوید کمیسیون بورس به‌جای اتخاذ رویکردی منطقی برای برخورد با فناوری پویا و پیچیده ارزهای دیجیتال، از سلاح دعوی قضایی استفاده کرده و شرکت‌های دیگری هم با این برخوردهای نادرست از سوی این نهاد روبرو هستند.

به عقیده بایننس، کمیسیون بورس در شکایت خود ارزهای دیجیتال و خدماتی را در جایگاه اوراق بهادار معرفی کرده است که دیگر مقامات آمریکایی آنها را تأیید کرده‌اند و همین نکته گره‌های بیشتری به وجود می‌آورد.

در کنار این، بایننس هرگونه ادعا مبنی بر اینکه سرمایه کاربران پلتفرم آمریکایی بایننس در معرض خطر بوده را رد کرده و بیان داشت با قاطعیت در برابر این ادعاها از خود دفاع خواهد کرد. بایننس ضمناً بیان داشت هدف اصلی کمیسیون بورس آمریکا هرگز محافظت از سرمایه‌گذاران نبوده است و اگر این‌طور بود کارکنان این سازمان برای برخورد با بایننس جهت اثبات امنیت و ایمنی بخش آمریکایی این صرافی اقدام می‌کردند.

علیرقم تمام این اختلاف‌ها، بایننس در پایان بیان داشت ادعاهای کمیسیون بورس را جدی می‌گیرد و به همکاری با قانون‌گذاران آمریکایی و بین‌المللی ادامه خواهد داد. ضمناً تیم بایننس خود را یک صرافی غیرآمریکایی دانسته و بیان داشت به همین خاطر اقدام اخیر کمیسیون بورس تأثیر محدودی بر فعالیت آنها خواهد داشت.